En un movimiento significativo destinado a reforzar su compromiso con la protección de los denunciantes, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha anunciado cargos contra siete empresas cotizadas por violaciones de las normas de protección de denunciantes. La SEC reveló que estas empresas utilizaron acuerdos de empleo, de separación y otros que obstaculizaban a los denunciantes para que informaran sobre posibles conductas indebidas a la SEC. Como parte de los acuerdos, estas firmas acordaron pagar más de 3 millones de dólares en sanciones civiles.
Entre las empresas involucradas, Acadia Healthcare Company, Inc. enfrentó la sanción más alta, acordando pagar 1,386,000 dólares. Otras compañías incluyeron a.k.a. Brands Holding Corp., que pagará 399,750 dólares; AppFolio, Inc., que acordó una sanción de 692,250 dólares; y TransUnion, que pagará 312,000 dólares. Se impusieron sanciones adicionales a IDEX Corporation (75,000 dólares), LSB Industries (156,000 dólares) y Smart for Life, Inc. (19,500 dólares). Cada empresa fue encontrada culpable de haber implementado cláusulas contractuales que requerían que los empleados renunciaran a sus derechos a posibles recompensas de denunciantes, un acto que viola directamente las regulaciones de la SEC.
Los cargos provienen de la violación de la Regla 21F-17(a), una regulación clave bajo la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor, que prohíbe cualquier acción que impida a un individuo comunicarse con la SEC sobre posibles violaciones a las leyes de valores. El programa de denunciantes, que fue establecido como parte de la Ley Dodd-Frank, sirve como una herramienta vital para mantener la transparencia y la responsabilidad en los mercados financieros incentivando a las personas a informar sobre irregularidades.
Jason J. Burt, Director de la Oficina Regional de Denver de la SEC, destacó la importancia de proteger a los denunciantes. «El programa de denunciantes de la SEC fortalece la integridad del mercado al proporcionar protección e incentivos a quienes se presentan y reportan posibles violaciones de las leyes de valores», declaró Burt. Agregó que exigir a los empleados que renuncien a sus derechos a recompensas «impide gravemente» que las personas presenten información, socavando la capacidad de la SEC para hacer cumplir las leyes de valores de manera efectiva.
La SEC también destacó que las empresas acusadas han aceptado remediar las violaciones modificando los acuerdos pertinentes y asegurando su cumplimiento con las normas de protección de denunciantes en el futuro. Este compromiso marca un paso crucial para proteger los derechos de los empleados para informar sobre conductas indebidas sin temor a represalias o la pérdida de posibles recompensas financieras.
Creola Kelly, Jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC, subrayó la importancia de mantener una comunicación abierta entre los posibles denunciantes y la SEC. «Asegurar que los posibles denunciantes puedan comunicarse directamente con la Comisión es una parte crítica del mandato de supervisión de la SEC», señaló Kelly. La SEC se ha centrado cada vez más en fomentar un entorno donde los denunciantes se sientan empoderados para informar sobre irregularidades sin enfrentar obstáculos por parte de sus empleadores.
La investigación en curso de la SEC está siendo liderada por Eric Day de la Oficina Regional de Denver de la SEC, con la asistencia de otros miembros clave del personal, incluidos Helena Engelhart Bean y el equipo de la Oficina de Denunciantes. La investigación está supervisada por Danielle R. Voorhees, Nicholas P. Heinke, y Mr. Burt.
Esta última acción de aplicación sirve como un recordatorio del compromiso de la SEC para mantener la transparencia y la responsabilidad en los mercados financieros de EE.UU., garantizando que los denunciantes tengan las protecciones e incentivos necesarios para reportar violaciones. También envía un mensaje fuerte a las empresas: cualquier intento de obstaculizar a los denunciantes se enfrentará con sanciones significativas. Con la investigación en curso, la SEC sigue vigilante para garantizar el pleno cumplimiento de las reglas de protección de denunciantes y preservar la integridad del mercado.
